| 行別 | 證照名稱 | 工作性質 |
| 證券 | 證券商(高級)業務員 | 服務於證券公司營業櫃台，負責客戶買賣股票，且隨時向客戶提供最新的資訊，及回報客戶所有的即時買賣狀況。 |
| 證券 | 證券投資分析人員 | 針對國內證券投資市場進行研究分析，也提供投資人一些適當的投資建議，引導他們找出正確並符合自己需求的投資方向；主要工作是對經濟產業及股市，進行所謂的技術分析、基本面分析以及代客操作等三方面業務。 |
| 證券 | 投信投顧業務員 | 推廣公司的產品，例如基金的募集、發行以及管理、招攬全權委託業務等，除了開發新客戶外，也須服務舊客戶，協助客戶處理基金開戶與交易事宜、定期報告基金績效。 |
| 證券 | 債券人員 | 進行債券的操作、了解債券基本概念及總體經濟指標與利率趨勢研判，進行債券評價分析、債券的風險衡量與管理。 |
| 證券 | 股務人員 | 屬於後勤的股票服務人員，如：處理股票交割、寄發通知給客戶(股東大會通知、開會結果、重大事件......)，亦可諮詢買賣融資或股票問題。 |
| 證券 | 企業內部控制 | 擔任公開發行公司內部稽核職務者。 |
| 證券 | 資產證券化 | 金融機構將存款人的存款投資在其他地方，如，以不動產抵押貸款的方式貸放出去或其他動產擔保貸款債權、房屋貸款債權等，將金融資產重新群組包裝成小額化或單位化的有價證券形式，向投資大眾銷售賣出藉以調度資金的過程，以提高金融資產流動性，增加金融機構籌措資金管道。 |
| 銀行 | 理財規劃人員 | 規劃客戶理財需求、藉由提供穩健理財方法，協助客戶順利達成節稅、保險、投資組合設定以及資產配置等理財目標。 |
| 信託 | 信託業業務人員 | 管理委託人之財產，提供委託人財產有關的周邊服務，藉以滿足委託人、受益人的需求。其經營的業務項目，包括金錢信託、有價證券信託、動產及不動產信託等。在附屬的業務項目下，信託業務員可擔任遺囑執行人及遺產管理人等。 |
| 保險 | 個人風險管理師 | 為個人作風險規避的計畫與預防。 |
| 企業風險管理師 | 為企業體作風險的評估與衡量。 |
