金融證照考情資訊-工作屬性及內容

  • 發表時間
  • 2015-08-12

金融證照/工作屬性及內容

行別 證照名稱 工作性質
證券 證券商(高級)業務員 服務於證券公司營業櫃台,負責客戶買賣股票,且隨時向客戶提供最新的資訊,及回報客戶所有的即時買賣狀況。
證券 證券投資分析人員 針對國內證券投資市場進行研究分析,也提供投資人一些適當的投資建議,引導他們找出正確並符合自己需求的投資方向;主要工作是對經濟產業及股市,進行所謂的技術分析、基本面分析以及代客操作等三方面業務。
證券 投信投顧業務員 推廣公司的產品,例如基金的募集、發行以及管理、招攬全權委託業務等,除了開發新客戶外,也須服務舊客戶,協助客戶處理基金開戶與交易事宜、定期報告基金績效。
證券 債券人員 進行債券的操作、了解債券基本概念及總體經濟指標與利率趨勢研判,進行債券評價分析、債券的風險衡量與管理。
證券 股務人員 屬於後勤的股票服務人員,如:處理股票交割、寄發通知給客戶(股東大會通知、開會結果、重大事件......),亦可諮詢買賣融資或股票問題。
證券 企業內部控制 擔任公開發行公司內部稽核職務者。
證券 資產證券化 金融機構將存款人的存款投資在其他地方,如,以不動產抵押貸款的方式貸放出去或其他動產擔保貸款債權、房屋貸款債權等,將金融資產重新群組包裝成小額化或單位化的有價證券形式,向投資大眾銷售賣出藉以調度資金的過程,以提高金融資產流動性,增加金融機構籌措資金管道。
銀行 理財規劃人員 規劃客戶理財需求、藉由提供穩健理財方法,協助客戶順利達成節稅、保險、投資組合設定以及資產配置等理財目標。
信託 信託業業務人員 管理委託人之財產,提供委託人財產有關的周邊服務,藉以滿足委託人、受益人的需求。其經營的業務項目,包括金錢信託、有價證券信託、動產及不動產信託等。在附屬的業務項目下,信託業務員可擔任遺囑執行人及遺產管理人等。
保險 個人風險管理師 為個人作風險規避的計畫與預防。
企業風險管理師 為企業體作風險的評估與衡量。

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